Funciones de la SMV

La SMV tiene 3 facultades básicas de regulación, supervisión y promoción:

• Función reguladora: Corresponde a la capacidad de la institución de efectuar una función reguladora, al dictar normas o instrucciones propias para el mercado y las entidades que lo integran. Es decir, establecer el marco regulatorio para el mercado financiero. Y además, el control y vigilancia del cumplimiento de las normas legales, reglamentarias y administrativas. Además, lleva a cabo una serie de procesos de autorizaciones vinculadas al ingreso de nuevos agentes al sistema, así como de las personas que integran los cuerpos directrices y gerenciales de las empresas reguladas, y aquellas vinculadas a la habilitación de nuevos instrumentos financieros de oferta pública y sus respectivas entidades emisoras.

• Función de supervisión: El organismo tiene la facultad para aplicar sanciones frente al incumplimiento o violación del marco regulador como consecuencia de una investigación que haya resultado desfavorable para la entidad financiera.

• Función de desarrollo y promoción de los mercados: Corresponde a la capacidad de promover diversas iniciativas para el desarrollo del mercado, mediante la elaboración y colaboración para la creación de nuevos productos e instrumentos, mediante la difusión de los mismos.

Entidades Financieras Supervisadas por la SMV

La Superintendencia del Mercado de Valores supervisa a las siguientes entidades del Sistema Financiero peruano:

• Emisores de Valores

• Agentes de Intermediación Financiera (Artículo sobre estas entidades financieras)

• Bolsas de Valores

• Instituciones de Compensación y Liquidación de Valores

• Empresas calificadoras de riesgo

• Sociedades Titulizadoras

• Fondos Mutuos (Artículo sobre estas entidades financieras)

• Sociedades Administradoras de Fondos Mutuos (Artículo sobre estas entidades financieras)

• Fondos de Inversión y sus Administradoras

• Fondos Colectivos y sus Administradoras