Funciones de la CNMV

La CNMV tiene 4 facultades básicas de supervisión, regulación, sanción y promoción:

• Función supervisora: Corresponde al control y vigilancia del cumplimiento de las normas legales, reglamentarias y administrativas. Además, lleva a cabo una serie de procesos de autorizaciones vinculadas al ingreso de nuevos agentes al sistema, así como de las personas que integran los cuerpos directrices y gerenciales de las empresas reguladas, y aquellas vinculadas a la habilitación de nuevos instrumentos financieros de oferta pública y sus respectivas entidades emisoras.

• Función normativa: Corresponde a la capacidad de la institución de efectuar una función reguladora, al dictar normas o instrucciones propias para el mercado y las entidades que lo integran. Es decir, establecer el marco regulatorio para el mercado financiero.

• Función sancionadora: El organismo tiene la facultad para aplicar sanciones frente al incumplimiento o violación del marco regulador como consecuencia de una investigación que haya resultado desfavorable para la entidad financiera.

• Función de desarrollo y promoción de los mercados: Corresponde a la capacidad de promover diversas iniciativas para el desarrollo del mercado, mediante la elaboración y colaboración para la creación de nuevos productos e instrumentos, mediante la difusión de los mismos.

Entidades Supervisadas por la CNMV

La Comisión Nacional del Mercado de Valores supervisa a los siguientes tipos de entidades financieras:

• Bancos

• Cooperativas de Ahorro y Préstamo

• Casas de Bolsa

• Fondos de Inversión

• Empresas Emisoras

• Sociedades Financieras

• Centros Cambiarios

• Compañías de Seguros

• Compañías de Fianzas

• entre otros tipos de entidades.